Ce este teoria schimbării și de ce este importantă pentru afacerea ta?

Teoria schimbării (ToC) este o metodologie flexibilă pentru planificarea ideii sau a proiectului tău, cu accent pe impact și măsurare. Se mai numește și "model logic" și îți permite să definești elementele constitutive ale strategiei tale.

Acesta poate fi reprezentat într-o diagramă vizuală, sub formă de narațiune sau ambele. O teorie a schimbării poate fi elaborată la început pentru a ajuta la planificarea strategică a ideii tale de afaceri sau pentru a descrie activitatea în curs de desfășurare, astfel încât să o poți evalua.  

Este util să implici o varietate de stakeholderi atunci când elaborezi o teorie a schimbării - ai putea include echipa, donatorii, beneficiarii, partenerii și finanțatorii. Procesul de dezvoltare și gândirea implicată sunt adesea la fel de importante ca și diagrama sau narațiunea pe care o produci.  

O teorie a schimbării ar trebui să fie:  

  • credibilă - bazat pe experiența anterioară și pe informațiile primite de la diferitele părți interesate sau pe cercetări relevante, dacă este cazul  

  • realizabilă - dispui de resursele necesare pentru a realiza intervenția  

  •  sprijinită - părțile interesate vor fi implicate în definirea și aprobarea teoriei schimbării, ceea ce creează sprijin pentru aceasta.  

  • testabilă - o descriere completă a activității tale și a rezultatelor acesteia, cu rezultate prioritare pentru măsurare și indicatori pentru colectarea de date în raport cu acestea.  

Cum elaborezi o Teorie a schimbării?

  1. Planifică-ți procesul  

Începe prin a decide care este scopul teoriei schimbării: o folosești pentru a planifica o nouă activitate sau este o descriere a activității pe care o desfășori deja? O vei folosi pentru evaluare? Cine o va folosi cel mai mult și cum? Scopul teoriei tale va afecta procesul pe care îl utilizezi și persoanele pe care le implici.  

Odată ce ai clarificat scopul teoriei schimbării, gândește-te la cine dorești să fie implicat în acest proces și de ce.  

Dacă folosești teoria schimbării pentru a planifica noi activități, va trebui să implici factorii de decizie cheie din organizația ta, dacă îi ai deja. Dacă teoria ta descrie activități existente, probabil că vei dori să implici persoane cu experiență în domeniul în care iti dezvolți ideea de afaceri.   

De asemenea, trebuie să te gândești la:  

  • cât timp trebuie să te dedici procesului  

  • cât de mult din proces dorești să-l desfășori în persoană (de exemplu, prin ateliere sau reuniuni) și cât de mult doresti să te consulți pe documente  

  • dacă dorești să angajezi un consultant extern.  

2. Colectarea dovezilor privind nevoia și contextul  

Pentru a fi credibilă, o teorie a schimbării trebuie să se bazeze pe o înțelegere clară a problemei pe care doresti să o abordezi. Dacă elaborezi o teorie pentru a planifica o nouă activitate, va trebui să colectezi trei tipuri principale de dovezi care să te ajute:  

  • dovezi ale necesității. Acest lucru te ajută să înțelegi de ce este necesară intervenția ta și care sunt cerințele specifice ale beneficiarilor.  

  • dovezi de context. Aceasta ar putea include o analiză a altor furnizori de servicii și a sprijinului disponibil pentru beneficiarii tai sau a altor factori interni și externi care ar putea afecta activitatea ta.  

  • dovezi ale eficacității altor idei care urmăresc obținerea rezultatelor dorite (acestea pot fi cele pe care le-ai încercat anterior sau intervenții pe care le-au realizat alții). Acest lucru te poate ajuta să te decizi asupra unui anumit mod de lucru care are cele mai mari șanse de a produce tipul de schimbări pe care dorești să le vezi.  

Este util să colectezi și să faci schimb de dovezi înainte de a reuni oamenii pentru a dezvolta teoria schimbării; acest lucru va face ca teoria schimbării să fie mai eficientă.  

3. Stabilește impactul pe care îl dorești să îl ai  

Impactul tău este punctul de plecare pentru teoria schimbării, obiectivul spre care se îndreaptă totul. Declarația ta de impact ar trebui să descrie în mod clar diferența generală sau pe termen lung pe care dorești să o vezi.  

Dacă ai o bună înțelegere a nevoilor beneficiarilor tăi (a se vedea pasul 2), vei fi mai bine plasat pentru a elabora o declarație de impact care să reflecte ceea ce aceștia doresc să schimbe în viața lor și/sau în sistemul mai larg.  

De asemenea, va trebui să te gândești la modul în care declarația ta de impact se potrivește cu prioritățile strategice locale sau cu programele de finanțare, astfel încât să te poți plasa activitatea într-un context mai larg. Acest lucru ar putea implica căutarea de cercetări relevante sau identificarea legăturilor dintre activitatea ta și aceste priorități mai largi.  

4. Definește rezultatele (outcomes) pe termen lung  

În continuare, porneste de la impactul tau și gândeste-te la schimbările care trebuie să se producă pentru a-l atinge. Acestea se numesc uneori "condiții prealabile necesare" - cu alte cuvinte, lucrurile care trebuie să se schimbe înainte ca impactul pe termen lung să se producă. S-ar putea să le poți identifica gândindu-te la cauzele problemei principale pe care încerci să o abordezi prin activitatea ta.  

Încearcă să nu ai mai mult de patru rezultate pe termen lung - dincolo de acest număr, teoria ta poate deveni prea complexă.  

5. Mapează rezultatele (outcomes) intermediare în sens invers  

În continuare, mergi înapoi și trasează etapele precedente mult mai detaliat. Va trebui să iei în considerare ce schimbări trebuie să se producă înainte ca rezultatele pe termen lung să se producă.  

Vor fi și alte schimbări care vor trebui să aibă loc înainte ca aceste rezultate să se producă.  

De exemplu, pentru ca tinerii să fie mai motivați să muncească, ei trebuie să fie mai conștienți de beneficiile muncii și să fie mai interesați de muncă.  

După ce ai definit rezultatele, poți arăta ordinea în care acestea vor avea loc. Pentru fiecare rezultat, gândește-te la ce schimbări vor fi necesare înainte ca acesta să se producă, precum și dacă și în ce mod acestea sunt legate de alte schimbări.  

În general, cel mai bine este să lucrezi în sens invers. Cu toate acestea, dacă descrii un proiect care există deja, este posibil să combini munca dinainte de impact și munca dinainte de activitatea pe care o desfășurați deja.  

6. Identificarea output-urilor

Acum ești gata să începi să te gândești la ce rezultate (produse, servicii sau facilități) te vor ajuta să obțini rezultatele pe care le-ai identificat.  

În cazul unei noi lucrări, acest lucru va implica o gândire creativă cu privire la produsele care vor fi cele mai eficiente pentru a obține rezultatele dorite și la momentul în care acestea sunt cel mai bine furnizate. Pentru a vă ajuta în acest sens, ai putea lua în considerare rezultatele pe care speri să le obții prin activitatea ta, apoi să analizezi cercetările externe pentru a vedea ce tipuri de rezultate au dus la obținerea acestor rezultate în trecut (a se vedea mai multe la etapa 2).  

 În cazul în care creezi o teorie a schimbării pentru un proiect existent, prezintă activitățile și rezultatele existente. Aceasta este o bună ocazie de a discuta în ce măsură realizările îți oferă rezultatele anticipate și poate conduce la o revizuire a ceea ce faci și a modului în care o faci. În acest moment, este de asemenea util să explorezi care sunt rezultatele la care activitatea ta contribuie în mod direct și care sunt cele care depășesc domeniul de aplicare al activității tale. Dacă folosești teoria schimbării pentru evaluare, acest pas este esențial pentru a te asigura că evaluezi lucrurile corect. 

7. Clarificarea ipotezelor  

Orice teorie a schimbării se bazează pe ipoteze. Ipotezele sunt condițiile care trebuie să existe pentru ca teoria să funcționeze; ele explică logica din spatele programului general și din spatele legăturilor cauzale (de exemplu, arătând că un produs va duce la un rezultat sau că un rezultat va duce la altul) din teorie.  

Presupunerile sunt, de obicei, nerostite - putem crede că sunt atât de evidente încât nu este nevoie să le menționăm. Cu toate acestea, explorarea ipotezelor este importantă: acestea pot afecta succesul unei intervenții și ar putea fi necesar să modeleze modul în care îți livrezi intervenția sau să fie testate în cadrul evaluării - sau ambele.  

Presupunerile pot fi despre:  

  • legăturile dintre intrări și ieșiri, ieșiri și rezultate, precum și rezultate și impact  

  • legăturile de la un rezultat la altul  

  • calitatea și amploarea intervenției dumneavoastră  

  • rolurile jucate de alți actori  

  • raționamentul general al proiectului.  

După ce ai trasat teoria schimbării (etapele 2-6 de mai sus), poți reflecta asupra ipotezelor care stau la baza acesteia. Pe lângă luarea în considerare a punctelor de mai sus, ai putea să te întrebați "ce convingeri, valori și perspective au modelat teoria noastră a schimbării?".  

Pe măsură ce identifici ipotezele, ia în considerare care sunt critice - adică cele pe care se bazează teoria ta și care ți-ar putea deraia proiectul, dacă se dovedesc a fi false. Dacă, atunci când folosești teoria schimbării pentru planificarea unei noi activități, identifică ipoteze critice foarte semnificative care stau la baza activității respective, este posibil să trebuiască să îți regândești planurile - sau cel puțin să dispui de planuri de atenuare a riscurilor.  

Dacă utilizezii teoria schimbării pentru evaluare, va trebui să monitorizezi cu atenție ipotezele critice și să le testezi prin evaluare. Strângerea de dovezi timpurii cu privire la acestea poate fi importantă pentru a vă asigura că activitatea ta rămâne pe drumul cel bun.  

Articularea altor ipoteze, mai puțin critice, te poate ajuta să:  

  • identifici lucrurile pe care le-ați putea face pentru a crește șansele ca teoria să funcționeze  

  • identifici alte organizații sau părți interesate cu care ai putea colabora  

  • clarifici rolurile și responsabilitățile celor implicați în realizarea intervenției tale.  

Pentru toate ipotezele (critice și altele), analizează dacă există dovezi existente care să le susțină - le poți găsi în literatura academică, în rapoartele organizației tale sau ale altora, precum și în expertiza și experiența părților interesate cheie. În scopul planificării, înțelegerea bazei de dovezi existente te poate ajuta să decizi dacă modul de lucru pe care îl intenționezi este susceptibil de a fi eficient. În ceea ce privește evaluarea, poate fi util să te concentrezi pe colectarea de date în domenii în care există puține sau deloc dovezi existente, pentru a te ajuta să înțelegi ce funcționează și în ce context.  

Dacă testezi un nou mod de lucru, nu vei avea dovezi de adunat înainte de a începe să realizezi intervenția. În acest caz, asigură-te că planifici cu atenție colectarea datelor, astfel încât să îți poți construi propria bază de dovezi.  

8. Stabilește termenele și planifică resursele  

Adaugă în notele de însoțire termenele în care te aștepți să se desfășoare activitățile și rezultatele. Acest lucru ar trebui să modeleze așteptările părților interesate cu privire la ceea ce poate fi realizat prin intervenția ta. De asemenea, te va ajuta să planifici când să colectezi datele.  

Dacă te gândești la activitatea asociată cu obținerea rezultatelor, acest lucru te va ajuta să planifici resursele de care vei avea nevoie și să stabiești un buget pentru intervenție. Nu uita să scoați la suprafață presupunerile cu privire la cantitatea de timp al personalului și al voluntarilor care va fi necesară sau cu privire la nivelul de competențe care va fi necesar și de care vei dispune pentru a realiza intervenția. Atunci când evaluezi, o întrebare de luat în considerare ar putea fi dacă au fost planificate și furnizate resurse adecvate.  

9. Creează o structură vizuală și conturează firul narativ

Pe măsură ce îți dezvoltați teoria schimbării, va trebui să o punei la dispoziție într-un format util. Majoritatea oamenilor consideră că o diagramă sau o hartă este utilă. 

De asemenea, este util să scrii o teorie narativă a schimbării ca o descriere mai cuprinzătoare a teoriei, deoarece diagramele pot fi dificil de înțeles singure (în special pentru persoanele care nu sunt implicate în elaborarea lor sau la mult timp după ce le-ați creat). Povestea ar trebui să includă:  

  •  o descriere a procesului prin care a fost elaborată teoria schimbării (și cine a fost implicat și cum)  

  •  o descriere a impactului preconizat  

  •  un rezumat al necesității și al contextului  

  •  o descriere a rezultatelor care au condus la impact  

  •  o descriere a realizărilor - modul în care activitatea ta va aduce rezultatele dorite (puteți menționa aici și intrările - resurse umane, materiale sau financiare).  

  •  o descriere a modului în care vei lucra cu alți actori  

  •  o referire la termene - când crezi că se vor întâmpla lucrurile  

  •  o descriere a ipotezelor critice și a modului în care le vei măsura  

  •  un link către cadrul tău de monitorizare și evaluare, dacă există unul  

Gândește-te la modul în care te vei consulta cu părțile interesate cu privire la diagrama și la descrierea pe care o vei face și asigură-te că ai suficient timp pentru a discuta și a încorpora comentariile acestora.  

10. Pregătește-te să folosești teoria schimbării  

Acum că ai creat teoria schimbării, nu uita să o aplici. O teorie te poate ajuta să planifici proiectul sau să contribui la strategia organizației tale. De asemenea, te poate ajuta să comunici în mod succint despre munca ta și despre schimbarea pe care o produce.  

O teorie a schimbării ar trebui să fie un document viu - ar trebui revizuită pe măsură ce apar noi dovezi sau pe măsură ce dezvolți noi metode de lucru. Evaluarea poate contribui la furnizarea de dovezi care să demonstreze dacă teoria schimbării funcționează sau nu și poate sugera, de asemenea, unde trebuie modificată teoria.  

La ce poate fi folosită o teorie a schimbării?

Planificarea de noi proiecte

Nu este vorba despre stabilirea unei relații cauzale liniare între ceea ce livrezi și ceea ce dorești să obții. În schimb, ToC descompune schimbările ample, pe termen lung, într-o serie de schimbări mai mici la diferite niveluri pentru a înțelege modul în care acestea sunt legate. Un aspect strălucit al ToC este că îți permite să vizualizezi cum și ce tip de activități sunt legate de schimbarea preconizată.  

Evaluarea activității  

În termeni generali, evaluarea înseamnă procesul de apreciere a valorii unui lucru. Efectuăm evaluări pentru a învăța din succesele, dar și din eșecurile noastre, astfel încât să ne putem îmbunătăți activitatea și să obținem un impact maxim. Planifică pentru impact atunci când redactezi Caietul de sarcini. Urmând această foaie de parcurs, ai o listă gata pregătită a schimbărilor preconizate legate de activități specifice (sau rezultate). Acest lucru te ajută să identifici ceea ce vi măsura (indicatorii) pentru a înțelege dacă schimbările au loc, cum și pentru cine. Elaborarea indicatorilor nu este ușoară, dar dacă ai un bun ToC înseamnă că ești la jumătatea drumului.  

Comunicarea activității tale

Caietul de sarcini îți permite să le comunici în mod clar și succint celorlalți ce încearcă să realizeze organizația, proiectul sau programul tău și cum îți propui să faci acest lucru. Acest lucru este util atunci când trebuie să îți demonstrezi activitatea.  

Newsletter-ul Startarium. Citește sinteza lunară direct pe e-mail