A változáselmélet (Theory of Change, ToC) egy rugalmas módszertan az ötlet vagy projekt megtervezésére, a hatásra és a mérésre összpontosítva. Logikai modellnek is nevezik, és lehetővé teszi, hogy megtervezze stratégiája építőköveit.
Ez ábrázolható vizuális diagramban, elbeszélés formájában vagy mindkettőben. A változáselméletet a kezdet kezdetén lehet kidolgozni, hogy segítse az üzleti ötlet stratégiai tervezését, vagy hogy leírja a folyamatban lévő tevékenységet, hogy értékelni tudja azt.
Hasznos, ha a változáselmélet kidolgozásába többféle érdekelt felet vonsz be - bevonhatod a csapatot, az adományozókat, a kedvezményezetteket, a partnereket és a finanszírozókat. A fejlesztési folyamat és az ezzel kapcsolatos gondolkodás gyakran ugyanolyan fontos, mint az általad készített diagram vagy narratíva.
A változás elméletének a következőnek kell lennie:
- hiteles - korábbi tapasztalatokon és a különböző érdekelt felek meglátásain, illetve adott esetben releváns kutatásokon alapul.
- megvalósítható - rendelkeznie kell a beavatkozás végrehajtásához szükséges erőforrásokkal.
- támogatott - az érdekelt felek részt vesznek a változáselmélet meghatározásában és elfogadásában, ami növeli annak támogatottságát.
- tesztelhető - munkájának és eredményeinek teljes körű leírása, a méréshez prioritásként megjelölt eredményekkel és az ezekhez kapcsolódó adatgyűjtéshez szükséges mutatókkal.
Ez a változáselmélet kidolgozásának folyamata
1. Tervezd meg a folyamatot
Kezdd azzal, hogy eldöntöd, mi a célja a változáselméletednek: új munka megtervezésére használod, vagy a már végzett munka leírása? Értékelésre fogod használni? Ki fogja leginkább használni és hogyan? Az elmélet célja befolyásolja az alkalmazott eljárást és azt, hogy kiket vonsz be.
Miután tisztában vagy a változáselmélet céljával, gondold át, hogy kit és miért szeretnél bevonni a folyamatba.
Ha a változáselméleted új munka megtervezésére használod, akkor be kell vonnod a szervezet kulcsfontosságú döntéshozóit, ha már vannak ilyenek. Ha elméleted meglévő munkát ír le, akkor valószínűleg olyan embereket akarsz majd bevonni, akiknek tapasztalata van azon a területen, ahol üzleti ötleted fejleszted.
Gondolnod kell továbbá a következőkre is:
- mennyi időt kell a folyamatra fordítanod.
- a folyamat mekkora részét szeretnéd személyesen lefolytatni (például műhelymunkák vagy megbeszélések révén), és mekkora részét szeretnéd dokumentumokon keresztül konzultálni.
- be akarsz-e vonni külső tanácsadót.
2. A szükségletekre és a kontextusra vonatkozó bizonyítékok összegyűjtése
Ahhoz, hogy hiteles legyen, a változáselméletnek a megoldandó probléma világos megértésén kell alapulnia. Ha elméletet dolgozol ki új munka megtervezéséhez, három fő bizonyítéktípust kell összegyűjtenie, hogy segítsen Önnek:
- a szükségletre vonatkozó bizonyítékokat. Ez segít megérteni, hogy miért van szükség a beavatkozásra és a kedvezményezettek konkrét igényeire.
- a kontextus bizonyítékai. Ez magában foglalhatja más szolgáltatók és a kedvezményezettek számára elérhető támogatás elemzését, vagy más olyan belső és külső tényezőket, amelyek hatással lehetnek a munkájára.
- a kívánt eredmények elérésére irányuló más ötletek hatékonyságának bizonyítékai (ezek lehetnek olyanok, amelyeket már kipróbáltál, vagy olyan beavatkozások, amelyeket mások már végrehajtottak). Ez segíthet abban, hogy eldöntsd, melyik az a munkamódszer, amelyik a legnagyobb valószínűséggel hozza el az általad kívánt változásokat.
Hasznos a bizonyítékok összegyűjtése és megosztása, mielőtt összehívod az embereket a változáselmélet kidolgozására; ez hatékonyabbá teszi a változáselméleti munkád.
3. Egyezzetek meg a tervezett hatásról
A hatásod a változás elméletének kiindulópontja, a cél, amelyre minden irányul. A hatásra vonatkozó nyilatkozatának világosan le kell írnia azt a széles körű vagy hosszú távú változást, amelyet szeretne elérni.
Ha jól ismered a kedvezményezettek szükségleteit (lásd a 2. lépést), akkor jobb helyzetben leszel ahhoz, hogy olyan hatástanulmányt dolgozz ki, amely tükrözi, hogy mit szeretnétek megváltoztatni az életetekben és/vagy a tágabb rendszerben.
Azt is érdemes átgondolni, hogy hatásvizsgálata hogyan illeszkedik a helyi stratégiai prioritásokhoz vagy finanszírozási programokhoz, hogy munkáját tágabb kontextusba helyezhesse. Ez magában foglalhatja a vonatkozó kutatások felkutatását vagy a munkád és az említett tágabb prioritások közötti kapcsolatok meghatározását.
4. Fogalmazd meg hosszú távú eredményeit
Ezután a hatásodtól visszafelé haladva gondold át, hogy milyen változásokra van szükség ahhoz, hogy elérd azt. Ezeket néha "szükséges előfeltételeknek" is nevezik - más szóval azoknak a dolgoknak, amelyeknek meg kell változniuk ahhoz, hogy a hosszútávú hatás megvalósulhasson. Ezeket talán úgy tudod azonosítani, ha elgondolkodsz annak a fő problémának az okain, amelyet a munkáddal kezelni próbálsz.
Próbálj meg nem több mint négy hosszú távú eredményt meghatározni - ezen túl az elméleted túl bonyolulttá válhat.
5. Térképezze fel a köztes eredményeket visszafelé
Ezután dolgozz visszafelé, és térképezd fel az előző szakaszokat sokkal részletesebben. Át kell gondolnod, milyen változásoknak kell megtörténniük ahhoz, hogy a hosszú távú eredményei bekövetkezzenek.
Lesznek más változások is, amelyeknek meg kell történniük, mielőtt ezek az eredmények létrejöhetnek.
Például ahhoz, hogy a fiatalok motiváltabbá váljanak a munkavállalásra, nagyobb tudatosságra van szükségük a munkavégzés előnyeiről, és nagyobb érdeklődést kell mutatniuk a munka iránt.
Miután meghatároztad az eredményeket, megmutathatod, hogy azok milyen sorrendben fognak bekövetkezni. Minden eredmény esetében gondold át, hogy milyen változásra van szükség ahhoz, hogy az megvalósulhasson, és hogy az hogyan és miként kapcsolódik más változásokhoz.
Általában az a legjobb, ha visszafelé haladunk. Ha azonban egy már létező projektet írsz le, akkor lehetséges, hogy a hatásból kiindulva visszafelé és a már végzett munkából kiindulva előre haladva kombinálod a munkát.
6. Kimenetek azonosítása
Most már készen állsz arra, hogy elkezdd átgondolni, milyen kimenetek (termékek, szolgáltatások vagy létesítmények) segítik az általad meghatározott eredmények elérését.
Egy új munka esetében ez azt jelenti, hogy kreatívan át kell gondolni, hogy milyen kimenetekkel lehet a leghatékonyabban elérni a kívánt eredményeket, és mikor lehet azokat a legjobban megvalósítani. Ehhez segítségként átgondolhatod, hogy milyen eredményeket remélsz a munkád révén, majd megvizsgálhatod a külső kutatásokat, hogy a múltban milyen kimenetek hozták ezeket az eredményeket (lásd bővebben a 2. lépésben).
Ha egy meglévő projekthez készítesz változáselméletet, rajzold fel a meglévő tevékenységeid és eredményeid. Ez jó alkalom arra, hogy megvitasd, hogy a kimenetek mennyire hozzák meg a várt eredményeket, és ez a tevékenységednek és módjának felülvizsgálatához vezethet. Ezen a ponton az is hasznos, ha feltárja, hogy a munkája mely eredményekhez járul hozzá közvetlenül, és melyek azok, amelyek túlmutatnak a munkád hatókörén. Ha a változáselméletét használod az értékeléshez, ez a lépés elengedhetetlen annak biztosításához, hogy a megfelelő dolgokat értékeld.
7. Feltételezések tisztázása
Minden változáselmélet feltételezéseken alapul. A feltételezések azok a feltételek, amelyeknek teljesülniük kell ahhoz, hogy az elmélet működjön; ezek megmagyarázzák az elméletben szereplő általános program és az alkalmi linkek (például annak kimutatása, hogy egy kimenet eredményhez vezet, vagy hogy egy eredmény egy másikhoz vezet) mögötti logikát.
A feltételezések általában nincsenek kimondva - azt gondolhatjuk, hogy annyira nyilvánvalóak, hogy nem kell megemlítenünk őket. A feltételezések feltárása azonban fontos: befolyásolhatják a beavatkozás sikerességét, és szükség lehet arra, hogy alakítsuk a beavatkozás megvalósításának módját, vagy hogy az értékelés során teszteljük őket - vagy mindkettőt.
A feltételezések a következőkről szólhatnak:
- az inputok és az outputok, az outputok és az eredmények, valamint az eredmények és a hatás közötti kapcsolatokról.
- az egyik eredmény és a következő közötti kapcsolatokat
- a beavatkozás minőségével és hatókörével
- más szereplők által játszott szerepek
- a projekt általános indoklása.
Miután felvázoltad a változás elméletét (fenti 2-6. lépés), elgondolkodhatsz az azt alátámasztó feltételezéseken. A fenti pontok megfontolása mellett felteheted a kérdést: "Milyen meggyőződések, értékek és nézőpontok alakították a változáselméletünket?".
Miközben azonosítod a feltételezéseket, fontold meg, melyek a kritikusak, vagyis azok, amelyeken az elméleted nyugszik, és amelyek kisiklathatják a projektet, ha kiderül, hogy tévesek. Ha egy új munka tervezésekor a változáselméletet használva nagyon jelentős kritikus feltételezéseket azonosítasz, amelyek a munka alapjául szolgálnak, akkor lehet, hogy újra kell gondolnod a terveidet - vagy legalábbis kockázatcsökkentő terveket kell készítened.
Ha a változáselméletet használod az értékeléshez, akkor gondosan figyelemmel kell kísérned a kritikus feltételezéseket, és az értékelés során tesztelned kell azokat. Az ezekre vonatkozó korai bizonyítékok összegyűjtése fontos lehet annak biztosítása érdekében, hogy munkád a helyes irányba haladjon.
Más, kevésbé kritikus feltételezések megfogalmazása segíthet:
- azonosítani azokat a dolgokat, amelyekkel növelheted az elmélet működőképességének esélyét.
- azonosítani más szervezeteket vagy érdekelt feleket, akikkel együtt dolgozhatsz.
- tisztázni a beavatkozás megvalósításában résztvevők szerepét és felelősségét.
Minden (kritikus és egyéb) feltételezés esetében vizsgáld meg, hogy van-e bizonyíték azok alátámasztására - ezt megtalálhatod a tudományos szakirodalomban, a saját vagy más szervezet jelentései között, valamint a kulcsfontosságú érdekelt felek szakértelmében és tapasztalatában. Tervezési célokra a meglévő bizonyítékbázis megismerése segíthet eldönteni, hogy a tervezett munkamódszer valószínűleg hatékony lesz-e. Az értékelés szempontjából hasznos lehet, ha az adatgyűjtést olyan területekre összpontosítod, ahol kevés vagy semmilyen bizonyíték nem áll rendelkezésre, hogy megismerd, mi működik és milyen kontextusban.
Ha egy új munkamódszert tesztelsz, akkor nem lesz bizonyíték, amit összegyűjthetnél, mielőtt elkezdenéd a beavatkozás megvalósítását. Ebben az esetben győződj meg arról, hogy gondosan megtervezed az adatgyűjtést, hogy saját bizonyítékbázisodat ki tudd építeni.
8. Határozd meg az ütemtervet és tervezd meg az erőforrásokat
A kísérő jegyzetekbe írd be az ütemtervet, hogy mikorra várod a tevékenységek és eredmények megvalósulását. Ennek kell kialakítanod az érdekelt felek elvárásait azzal kapcsolatban, hogy mit lehet elérni a beavatkozással. Ez segít megtervezni azt is, hogy mikor kell adatokat gyűjteni.
Ha végiggondolod az eredmények megvalósításával kapcsolatos munkát, ez segít megtervezni a szükséges erőforrásokat és meghatározni a beavatkozás költségvetését. Ne felejtsd el felszínre hozni a feltevéseket a szükséges személyzeti és önkéntes munkaidő mennyiségéről, illetve a beavatkozás megvalósításához szükséges és rendelkezésre álló készségek szintjéről. Az értékelés során az egyik megfontolandó kérdés lehet, hogy a megfelelő erőforrások megtervezésére és rendelkezésre bocsátására sor került-e.
9. Készítsd el a diagramot és a beszámolót
Ahogy a változáselméletedet kidolgozod, hasznos formátumban kell azt elérhetővé tenni. A legtöbb ember hasznosnak talál egy diagramot vagy térképet.
Az is hasznos, ha a változás elméletednek átfogóbb leírásaként egy narratív elméletet írsz, mivel a diagramok önmagukban nehezen érthetők (különösen azok számára, akik nem vettek részt a kidolgozásukban, vagy jóval azután, hogy elkészítetted őket). A narratívának tartalmaznia kell:
- annak a folyamatnak a leírását, amelynek során a változáselméletet kidolgozták (és azt, hogy kik és hogyan vettek részt benne).
- a tervezett hatás leírása
- a szükséglet és a kontextus összefoglalása
- a hatáshoz vezető eredmények leírása
- a kimenetek leírása - hogyan fogja a munkád elérni a kívánt eredményeket (itt megemlítheted a ráfordításokat - emberi, anyagi vagy pénzügyi erőforrásokat - is).
- annak leírása, hogy hogyan fogsz együttműködni más szereplőkkel.
- az ütemtervre való hivatkozás - hogy szerinted mikor fognak megtörténni a dolgok.
- a kritikus feltevések leírása, és hogy hogyan fogod mérni azokat.
- hivatkozás a nyomon követési és értékelési keretrendszerre, ha van ilyen.
Gondold át, hogyan fogsz konzultálni az érdekelt felekkel a diagramról és a leírásról, és biztosíts elegendő időt az észrevételek megvitatására és beépítésére.
10. Készülj fel a változás elméleted használatára
Most, hogy elkészítetted a változáselméleted, ne felejtsd el használni. Az elmélet segíthet a projekt megtervezésében, vagy beépülhet a szervezet stratégiájába. Segíthet abban is, hogy tömören kommunikáljon a munkádról és az általad elért változásról.
A változáselméletnek élő dokumentumnak kell lennie - új bizonyítékok megjelenésekor vagy új munkamódszerek kidolgozásakor újra kell vizsgálni. Az értékelés segíthet bizonyítékot szolgáltatni arra vonatkozóan, hogy a változáselmélet működik-e, és arra is utalhat, hogy az elméletet hol kell módosítani.
Mire használható a változáselmélet?
Új munka tervezése
Ez nem arról szól, hogy lineáris ok-okozati összefüggést állítsunk fel a teljesítendő és az elérendő célok között. Ehelyett a ToC a széleskörű, hosszú távú változásokat különböző szintű kisebb változások sorozatára bontja, hogy megértsük, hogyan kapcsolódnak egymáshoz. A ToC kiváló aspektusa, hogy lehetővé teszi, hogy láthatóvá tegye, hogyan és milyen típusú tevékenységek kapcsolódnak a tervezett változáshoz.
A munka értékelése
Az értékelés tágabb értelemben valaminek az értékének felmérését jelenti. Azért végzünk értékelést, hogy tanuljunk a sikereinkből és a kudarcainkból, hogy javíthassuk munkánkat és maximális hatást érhessünk el. A hatásra tervezel, amikor elkészíted a munkaköri leírásod. Ha ezt az útvonaltérképet követed, kész listád lesz a tervezett változásokról, amelyek konkrét tevékenységekhez (vagy eredményekhez) kapcsolódnak. Ez segít meghatározni, hogy mit fogsz mérni (a mutatókat), hogy megértsd, hogy a változások megtörténnek-e, hogyan és kik számára. A mutatók kidolgozása nem könnyű, de egy jó feladatmeghatározás birtokában már félúton jársz.
A munkád kommunikálása
A ToC lehetővé teszi, hogy világosan és tömören tájékoztass másokat arról, hogy szervezeteddel, projektjeddel vagy programoddal mit akarsz elérni, és hogyan haladsz ennek megvalósítása felé. Ez akkor hasznos, ha be kell mutatnod a munkádat.
